15 лютого 2024 року Мін'юстом зареєстровано рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) від 01.02.2024 №130 «Про затвердження Змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 жовтня 2015 року № 1707 «Щодо порядку виконання учасниками ринків капіталу рішень Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)»
Рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування (станом на 22.02.2024 не опубліковано).
Професійні учасники в залежності від застосованих рішеннями РНБО обмежувальних заходів (санкцій) зобов'язані:
- встановлювати наявність/відсутність серед клієнтів, їх представників, фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку;
- відмовитися від встановлення ділових відносин з особами, зазначеними в санкційному списку;
- зупиняти/відмовляти у проведенні фінансових операцій осіб, на яких поширюються застосовані санкції, а також осіб, які порушують, сприяють або можуть сприяти порушенню / уникненню обмежень, установлених санкціями;
- відмовляти у проведенні фінансових/депозитарних операцій за дорученням/розпорядженням/вимогою, наданою представником клієнта/власника, якщо такий представник є особою, включеною до санкційного списку.
До встановлення належності (або неналежності) особи до осіб, зазначених в санкційному списку, виконання розпоряджень/наказів/замовлень, надання послуг, укладання правочинів за участю такої особи (її представника, уповноваженої особи) та дій, визначених цим рішенням, призупиняється.
З метою встановлення належності (або неналежності) осіб до осіб, зазначених в санкційному списку, професійні учасники здійснюють:
- аналіз інформації про осіб, зазначених у санкційному списку, а саме: інформацію, що міститься у санкційному списку, всіх наявних даних/інформації, що є в їх розпорядженні, включаючи дані, що містяться у відкритому доступі в офіційних та інших надійних джерелах інформації;
- аналіз наявних даних/інформації щодо структури власності, корпоративного управління клієнтів, депонентів, а також, за можливості перевірки, - їх ділових зв'язків (відносин пов'язаних з діловою, професійною чи комерційною діяльністю, що існують на підставі договору та передбачають тривалість існування після їх встановлення) з особами, до яких застосовано санкцію "блокування активів у новій редакції" (включаючи власників істотної участі, кінцевих бенефіціарних власників клієнтів, депонентів);
- у разі недостатності даних для однозначного встановлення особи власника/клієнта, з яким укладено договір про надання фінансових послуг, як особи, зазначеної у санкційному списку, уточнення інформації про таку особу згідно із законодавством шляхом звернення за отриманням додаткової інформації/уточнень щодо такої особи до ініціаторів застосування санкцій, зазначених у відповідних рішеннях РНБО.
Окремо уточнено дії наступних учасників ринків капіталу, які здійснюються після набрання чинності Указом Президента України, яким уведено в дію певне рішення РНБО про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій):
- депозитарних установ;
- центрального депозитарію цінних паперів;
- осіб, які провадять клірингову діяльність;
- емітентів цінних паперів;
- інвестиційних фірм;
- компаній з управління активами;
- управителів майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю;
- адміністраторів недержавних пенсійних фондів.
Читайте також:
