ISPA for NBFI – програмне забезпечення запобігання зловживань для небанківських фінансових установ

Платформа для небанківських фінансових установ, що об’єднує дані про клієнтів, фінансові операції та ризики, дозволяючи відстежувати підозрілі операції та контролювати відповідність вимогам фінансового моніторингу.

Для старіших версій

Для користувачів, які використовують версію програми 0.9 і нижче необхідно скачати утиліту для запуску ISPPA for NBFI в домашню директорію програми і запускати програму через дану утиліту.

Інструкція ISPPA for NBFI FinAP CheckLists

Інструкція зі встановлення, налаштування та експлуатації модуля «ISPPA for NBFI FinAP CheckLists» для користувачів програмного комплексу.

Про сервіс

Ефективний контроль та моніторинг

ISPPA for NBFI

Integrated Software Package for Preventing Abuses for Non-Bank Financial Institutions (Пакет інтегрованого програмного забезпечення запобігання зловживань для небанківських фінансових установ) – це програмний комплекс, розроблений спеціально для небанківських фінансових установ, з урахуванням особливостей їх діяльності.

Для кого цей сервіс

Система може використовуватися фінансовими компаніями, кредитними спілками, страховими компаніями, товарними біржами, операторами поштового зв’язку та іншими установами небанківського фінансового сектору.

Призначення системи

ISPPA for NBFI забезпечує:

Єдина база досьє контрагентів

Ведення єдиної стандартизованої бази досьє (анкет) контрагентів фінансової установи та пов’язаних із ними підприємств або фінансових установ.

Виявлення та контроль підозрілих операцій

Виявлення та контроль операцій, які можуть підлягати фінансовому моніторингу або мати ознаки сумнівних

Обмеження та контроль операцій

Встановлення обмежень на проведення операцій та контроль їх дотримання.

Управління ризиками та моніторинг

Визначення рівнів ризику та їх постійний моніторинг для контрагентів і самої фінансової установи.

Функціональні модулі системи

ISPPA for NBFI складається з кількох функціональних модулів

Досьє клієнтів. ЄДР юридичних осіб та ФОП

Модуль дозволяє:

вести єдину уніфіковану базу анкет (досьє) контрагентів;
переглядати історію змін підприємств (форма власності, керівництво, власники тощо);
використовувати архівні дані Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців;
здійснювати пошук збігів та аналіз пов’язаних осіб і підприємств.

Документи дня

Модуль призначений для:

аналізу фінансових потоків на основі операцій фінансової компанії та пов’язаних із нею підприємств;
візуалізації та моніторингу операцій;
виявлення груп пов’язаних контрагентів;
визначення операцій, що можуть мати ознаки фінансового моніторингу.

Ракурс контрагента

Модуль призначений для:

аналізу діяльності фінансової компанії з точки зору оцінки обслуговуючим банком;
дослідження фінансових потоків на основі операцій компанії та пов’язаних підприємств;
візуалізації та моніторингу операцій;
скорингового аналізу контрагентів;
виявлення груп пов’язаних клієнтів.

Скорингове ранжування

Модуль дозволяє:

визначати індикативні рівні ризику контрагентів;
здійснювати ранжування контрагентів за рівнем ризику;
виявляти клієнтів, які потребують підвищеної уваги з точки зору фінансового моніторингу;
ідентифікувати операції, що можуть мати ознаки легалізації (відмивання) коштів або інших сумнівних операцій.

Звіти та візуалізація

Модуль забезпечує:

формування аналітичних звітів;
побудову схем і графіків фінансових потоків;
візуалізацію зв’язків між контрагентами;
відображення результатів аналізу, проведеного в інших модулях системи.

Публічні особи

Модуль дозволяє:

перевіряти контрагентів, їх керівників та власників на приналежність до публічних діячів (PEP), у тому числі іноземних;
виявляти пов’язаних із ними осіб;
автоматично перевіряти існуючих клієнтів після оновлення реєстрів публічних осіб.

Санкційні списки та реєстр втрачених паспортів

Модуль призначений для:

перевірки контрагентів щодо їх наявності у санкційних списках РНБО;
перевірки достовірності документів, наданих клієнтами;
використання даних про викрадені, втрачені або недійсні документи.

Готові захистити свою організацію?

Зв’яжітся з нами – ми допоможемо оцінити ризики та запропонуємо ефективні рішення.

Телефон

+38 098 000 70 01

Електронна адреса

info@finap.com.ua

Долучайтеся до наших соціальних мереж