Нові вимоги НКЦПФР щодо здійснення належної перевірки суб’єктами первинного фінансового моніторингу

01 січня 2024 року вступило в силу Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.10.2023 № 1179

Україна продовжує активно розвивати свою фінансову систему, створюючи необхідні умови для прозорого та ефективного функціонування ринку цінних паперів.

З 01 січня 2024 року набрали чинності зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) від 24.10.2023 № 1179, до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого рішенням НКЦПФР від 11.03.2021 № 176.

Змінами встановлено порядок належної перевірки суб'єктом первинного фінансового моніторингу учасника ТОВ та ТДВ, якому відкрито рахунок в обліковій системі часток, щодо:

• переведення обліку часток ТОВ та ТДВ до облікової системи часток Центрального депозитарію цінних паперів;
• у випадку появи нових учасників ТОВ та ТДВ та при збільшенні статутного капіталу.

Додатково зазначимо, що 01 січня 2024 року також вступив в силу Порядок ведення облікової системи часток товариств з обмеженою відповідальністю та товариств з додатковою відповідальністю, затверджений рішенням НКЦПФР від 17.05.2023 № 525.

Затверджений порядок визначає правові аспекти щодо:

• переведення обліку часток ТОВ та ТДВ до облікової системи часток Центрального депозитарію цінних паперів;
• внесення змін та надання інформації з облікової системи;
• припинення обліку часток ТОВ і ТДВ;
• реалізацію переважного права учасників через облікову систему;
• направлення повідомлень учасникам та виплати дивідендів;
• відкриття та операційного управління рахунком умовного зберігання (ескроу) для часток товариств.

Введення цих змін є важливим кроком у забезпеченні надійності та ефективності фінансового ринку цінних паперів. Чіткі та прозорі правила створюють сприятливий клімат для інвесторів та підприємств, сприяючи стабільності та розвитку економіки країни.

Читайте також:

• Наближаються граничні терміни подачі звітності суб’єктами первинного фінансового моніторингу за 2023 рік
• Нові вимоги щодо забезпечення виконання CRS стандарту через депозитарну систему
• Затверджено порядок функціонування Державної системи онлайн-моніторингу
• НКЦПФР розповіла про запровадження регулювання віртуальних активів в Україні