Процес впровадження вимог нового закону про фінмоніторинг триває, а разом з ним і робота Національного банку з учасниками ринку фінпослуг.

Відбулася чергова зустріч з представниками фінансових компаній, які надають послуги з грошових переказів. Експерти Національного банку презентували рекомендації з побудови процесу фінансового моніторингу. Національний банк нагадує, що фінансові компанії мають впровадити його до кінця 2020 року.

Ознаки належних процедур моніторингу переказу коштів:

  •  Виявлення випадків відсутності інформації, неповної інформації, беззмістовної інформації.
  • Можливість поєднувати онлайн-моніторинг і подальший моніторинг переказів коштів.
  • Використання ризик-орієнтованого підходу до процедур моніторингу переказів коштів.
  • Забезпечення негайного інформування уповноваженого працівника установи про збіг з індикаторами онлайн-моніторингу інформації про платника чи отримувача переказу коштів.

Рекомендації Національного банку є інструментом для досягнення такого результату.

Презентація Департаменту фінансового моніторингу НБУ містить  рекомендації щодо:

  • Закону № 361:Імплементація міжнародних стандартів
  • Положення № 107, Додаток 15: Заходи щодо переказу коштів
  • Ознак належних процедур моніторингу
  • Моніторингу наявності обов'язкової інформації
  • Статті 14 № 361: Моніторинг переказів коштів та РОП
  • Заходів щодо переказу коштів: огляд
  • Заходів у разі неотримання інформації на запит
Social media & sharing icons powered by UltimatelySocial
Read previous post:
НБУ затвердив можливість використовувати «Дію» для ідентифікації та верифікації клієнтів банку

З 1 грудня під час касових операцій банки зможуть приймати паспорт громадянина як у звичайній формі (ID-картка чи «книжечка»), так...

Close