Основні порушення стосувалися неналежної перевірки клієнтів, незастосування ризик-орієнтованого підходу, недоліків внутрішніх процедур фінмоніторингу, роботи з політично значущими особами (PEP), неподання інформації на запити регулятора, а також порушень валютного законодавства та вимог до звітності.

Внесено зміни до Переліку осіб, пов’язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції.

У випуску розбираємо, як країна реєстрації, місце перебування клієнта та географія фінансових операцій впливають на рівень ризику, які країни й території потребують підвищеної уваги та як СПФМ має враховувати географічні фактори під час оцінки ризиків.

Контролери КІК зобов’язані протягом 60 календарних днів повідомляти податкову про набуття або відчуження частки в іноземній юридичній особі, початок чи припинення фактичного контролю над нею.

Верховна Рада підтримала за основу законопроєкт № 16137, який передбачає оновлення правил діяльності інвестиційних фондів, запровадження трьох видів ліцензій на управління активами та нових механізмів захисту інвесторів відповідно до стандартів ЄС.

Верховна Рада підтримала законопроєкт № 14327-д, який передбачає посилення прозорості інформації про кінцевих бенефіціарних власників, захист викривачів і створення реєстру рахунків фізичних осіб.

Кількість учасників небанківського фінансового ринку у жовтні 2026 року зменшилася на шість установ — до 702. Кількість банків, що мають банківську ліцензію, не змінилася та становить 59.

Верховна Рада 10 листопада ухвалила в другому читанні та в цілому законопроєкт № 15056, який посилює боротьбу з підкупом іноземних посадовців у міжнародних ділових операціях.

Небанківські установи зможуть отримувати валютну ліцензію одночасно з основною ліцензією, подавши лише додаткову заяву без повторного пакета документів.

Постановою Правління НБУ від 9 листопада 2026 року № 129 затверджено зміни, що оптимізують структуру даних Кредитного реєстру та уточнюють вимоги до звітності банків, кредитних спілок і фінансових компаній.

Британський фінансовий регулятор FCA створює експериментальну групу QEG для дослідження застосування квантових обчислень у протидії відмиванню коштів, виявленні шахрайства та інших фінансових злочинів.

Одним із ключових нововведень є електронна взаємодія надавачів платіжних послуг з автоматизованою системою виконавчого провадження (АСВП).

У випуску розбираємо, які країни FATF відносить до «чорного» та «сірого» списків, чим відрізняються ці переліки, які ризики вони сигналізують для фінансового моніторингу та як СПФМ має враховувати зв’язки клієнтів і фінансових операцій із такими юрисдикціями під час оцінки ризику.

Суди втратять можливість витребувати окрему банківську інформацію, отриману НБУ від європейських регуляторів: її не можна буде розкривати навіть за згодою органу, який передав ці дані.

Законодавство визначає, що оригіналом є електронний примірник документа з усіма необхідними реквізитами, зокрема електронним підписом автора або підписом, прирівняним до власноручного.

Конвенція визначає розподіл прав оподаткування між Україною та Австралією щодо доходів, які отримують резиденти однієї держави з джерел в іншій, а також порядок їх оподаткування.