Затверджено нове положення про інспекційні перевірки небанківських фінустанов

Новий документ врегульовує порядок проведення та оформлення результатів перевірок НБУ

Національний банк оприлюднив для громадського обговорення нове Положення про організацію та проведення інспекційних перевірок на ринках небанківських фінансових послуг.

Положення розроблене з метою імплементації вимог законів України "Про фінансові послуги та фінансові компанії", "Про страхування" та "Про кредитні спілки" (далі – нові закони). 

Новий документ врегульовує порядок проведення та оформлення результатів перевірок діяльності осіб, які охоплюватимуться наглядовою діяльністю Національного банку України з 01 січня 2024 року, а саме:

• надавачів фінансових і супровідних послуг та їх відокремлених підрозділів;
• небанківських фінансових груп та їх учасників;
• власників істотної участі;
• ключових учасників у структурі власності;
• афілійованих та споріднених осіб надавачів фінансових послуг; 
• іноземних надавачів фінансових та/або супровідних послуг в Україні; 
• осіб, які у встановленому законодавством порядку надають послуги з аутсорсингу надавачам фінансових послуг.

Положення, зокрема, визначає:

• процедуру організації планової і позапланової інспекційних перевірок;
• права та обов’язки як членів інспекційної групи, так і об’єктів перевірки;
• порядок взаємодії та обміну інформацією в межах інспектування;
• підстави проведення позапланових інспекційних перевірок;
• перелік документів, які складаються за результатами інспекційної перевірки;
• порядок дій у разі створення перешкод під час проведення інспекційної перевірки.

Положення набуде чинності з 01 січня 2024 року, одночасно з уведенням в дію нових законів. Водночас чинне Положення про організацію, проведення та оформлення результатів інспекційних перевірок учасників ринків небанківських фінансових послуг, затверджене постановою Правління Національного банку України від 26 лютого 2021 року № 22 (зі змінами), буде визнане таким, що втратило чинність.

 Читайте також:

• НБУ посилив вимоги до залучення комерційних агентів для надання фінансових платіжних послуг
• Національний банк і надалі пом’якшує валютні обмеження
• Оприлюднено постанову Правління Національного банку України
• Національний банк у серпні застосував до чотирьох банків та сімнадцяти небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства
• НБУ: Урегульовано окремі питання здійснення фінансовими установами фінансового моніторингу стосовно РЕРs