НКЦПФР: Вступили в силу зміни до Положення про фінансовий моніторинг СПФМ

31.07.2024 набрало чинності рішення НКЦПФР від 17.07.2024 № 13/21/879/К03 «Про затвердження Змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює НКЦПФР»

31.07.2024 набрало чинності рішення НКЦПФР від 17.07.2024 № 13/21/879/К03 «Про затвердження Змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку»

Змінами, зокрема:

• встановлено нові вимоги до осіб, що тимчасово виконують обов'язки відповідального працівника, включаючи бездоганну ділову репутацію, відсутність громадянства російської федерації та/або республіки білорусь, проходження відповідного навчання та роботу за основним місцем роботи в суб'єкті первинного фінансового моніторингу.
• уточнено зміст правил фінансового моніторингу в частині повідомлення про виявлення розбіжностей між отриманими в результаті здійснення належної перевірки та розміщеними в ЄДР відомостями про КБВ та структуру власності клієнта.
• уточнено дії СПФМ під час належної перевірки клієнтів, які (кінцеві бенефіціарні власники яких) є політично значущими особами, членами їх сімей та особами, пов'язаними з політично значущими особами:
  • визначено додаткові заходи для перевірки клієнтів, які є політично значущими особами, членами їхніх сімей та пов'язаними з ними особами.
  • встановлено порядок інформування керівництва про належність клієнта до політично значущих осіб.
  • визначено порядок надання пояснень у разі відмови політично значущим особам у встановленні ділових відносин.
  • уточнено порядок аналізу та документування фінансових операцій політично значущих осіб після припинення виконання ними публічних функцій.

Також СПФМ мають привести свої внутрішні документи у відповідність зі змінами законодавства не пізніше 31 жовтня 2024 року.

СПФМ здійснює оновлення внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу постійно, але не пізніше 3 місяців з дня набрання чинності змінами до законодавства з питань запобігання та протидії, якщо інші строки не встановлені законодавством (абзац третій пункту 3 розділу IV Положення, затвердженого рішенням НКЦПФР від 11.03.2021 № 176).

Читайте також:

• З 1 серпня запрацюють нові правила фінмоніторингу для аудиторів, бухгалтерів, податкових консультантів та рієлторів

• Перевірка клієнтів РЕРів, оцінка ризиків бенефіціарних власників та закон про корпоративну кримінальну відповідальність – що передбачає Меморандум з МВФ

• Результати роботи Держфінмоніторингу за І півріччя 2024 року

• Основні методи відмивання грошей у криптовалюті