Національний банк оприлюднив для громадського обговорення нове Положення про організацію та проведення інспекційних перевірок на ринках небанківських фінансових послуг.
Положення розроблене з метою імплементації вимог законів України "Про фінансові послуги та фінансові компанії", "Про страхування" та "Про кредитні спілки" (далі – нові закони).
Новий документ врегульовує порядок проведення та оформлення результатів перевірок діяльності осіб, які охоплюватимуться наглядовою діяльністю Національного банку України з 01 січня 2024 року, а саме:
- надавачів фінансових і супровідних послуг та їх відокремлених підрозділів;
- небанківських фінансових груп та їх учасників;
- власників істотної участі;
- ключових учасників у структурі власності;
- афілійованих та споріднених осіб надавачів фінансових послуг;
- іноземних надавачів фінансових та/або супровідних послуг в Україні;
- осіб, які у встановленому законодавством порядку надають послуги з аутсорсингу надавачам фінансових послуг.
Положення, зокрема, визначає:
- процедуру організації планової і позапланової інспекційних перевірок;
- права та обов’язки як членів інспекційної групи, так і об’єктів перевірки;
- порядок взаємодії та обміну інформацією в межах інспектування;
- підстави проведення позапланових інспекційних перевірок;
- перелік документів, які складаються за результатами інспекційної перевірки;
- порядок дій у разі створення перешкод під час проведення інспекційної перевірки.
Положення набуде чинності з 01 січня 2024 року, одночасно з уведенням в дію нових законів. Водночас чинне Положення про організацію, проведення та оформлення результатів інспекційних перевірок учасників ринків небанківських фінансових послуг, затверджене постановою Правління Національного банку України від 26 лютого 2021 року № 22 (зі змінами), буде визнане таким, що втратило чинність.
Читайте також:
- НБУ посилив вимоги до залучення комерційних агентів для надання фінансових платіжних послуг
- Національний банк і надалі пом’якшує валютні обмеження
- Оприлюднено постанову Правління Національного банку України
- Національний банк у серпні застосував до чотирьох банків та сімнадцяти небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства
- НБУ: Урегульовано окремі питання здійснення фінансовими установами фінансового моніторингу стосовно РЕРs
