FATF проводить четвертий раунд взаємних оцінок для своїх членів на основі Рекомендацій FATF та Методології FATF з урахуванням змін, що вносяться час від часу. У цьому документі викладено процедури, що є основою для четвертого раунду взаємних оцінок.
Обсяг оцінок включатиме два взаємопов'язані компоненти: технічну відповідність та ефективність .
Компонент технічної відповідності оцінюватиме, чи є необхідні закони, нормативні акти або інші необхідні заходи чинними та дієздатними, а також чи існує допоміжна інституційна база для боротьби з відмиванням коштів/фінансуванням тероризму.
Компонент ефективності оцінюватиме, чи працюють системи боротьби з відмиванням коштів/фінансуванням тероризму, та наскільки країна досягає визначеного набору результатів.
Загальні принципи та цілі, що регулюють взаємні оцінки FATF, а також оцінки у сфері протидії відмиванню коштів/фінансуванню тероризму, що проводяться регіональними органами за типом FATF (FSRB), МВФ або Світовим банком, полягають у наступному:
- Своєчасно готувати об'єктивні та точні звіти високої якості.
- Забезпечити рівні умови гри, за яких звіти про взаємну оцінку (ВЕО), включаючи короткі виклади, є узгодженими, особливо щодо висновків, рекомендацій та рейтингів.
- Забезпечити прозорість та рівність ставлення до процесу оцінювання для всіх країн, що проходять оцінювання.
- Прагнути забезпечити еквівалентність та високий рівень оцінювання, що проводяться всіма відповідними організаціями та органами (FATF, МВФ, Світовий банк, FSRB).
- (i) бути чіткими та прозорими, (ii) заохочувати впровадження вищих стандартів, (iii) визначати та сприяти передовим та ефективним практикам, та (iv) попереджати уряди та приватний сектор про сфери, які потребують зміцнення
- Бути достатньо оптимізованим та ефективним, щоб забезпечити відсутність непотрібних затримок або дублювання в процесі та ефективне використання ресурсів.
На основі цих процедур FATF та FSRB спільно розробили Консолідовані рейтинги оцінювання , див. також Принципи та цілі високого рівня для FATF та FSRB.
Процедури четвертого раунду взаємних оцінок FATF у сфері протидії відмиванню коштів/фінансуванню тероризму доступні за посиланням.
Читайте також:
