Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку внесла зміни до положення про фінансовий моніторинг та дозволила віддалену верифікацію на фондовому ринку
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку внесла зміни до положення про фінансовий моніторинг, що відкриває перед учасниками ринку ширші можливості по залученню клієнтів за рахунок використання цифрових технологій ідентифікації та електронного обміну цифровими даними.
Таке повідомлення опубліковане на сайті НКЦПФР
Мова йде про рішення НКЦПФР від 18.10.2022 року №1254, яким внесені зміни до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затверджене 11.03.2021 року рішенням №176.
Відтепер сторони можуть встановлювати ділові відносини віддалено. Для верифікації особистості клієнта достатньо отримати електронну копію одного з документів, сформованих засобами Єдиного державного вебпорталу електронних послуг:
– е-паспорта;
– е-паспорта для виїзду за кордон;
– е-посвідки на постійне проживання;
– е-посвідки на тимчасове проживання.
Нерезиденту необхідно надати фотографію з власним ідентифікаційним документом.
Крім того, розширено перелік випадків, коли дозволяється застосовувати процедури спрощеної верифікації клієнтів.
Також надана можливість залучати агентів — фізичних та юридичних осіб для проведення ідентифікації та верифікації клієнтів суб’єкта первинного фінансового моніторингу.
Серед інших важливих новацій — спрощення процедури належної перевірки під час проведення операцій на організованому ринку через можливість отримання кліринговою організацією ідентифікаційних даних вигодонабувачів від організатора торгівлі.
Комісія, очікує, що запроваджені зміни дозволять спростити та пришвидшити доступ фізичних та юридичних осіб на ринок капіталу.
Читайте також:
Читайте далі
Cтраховики наростили активи та прибуток у IV кварталі 2025 року та за рік загалом, а річний обсяг послуг фінансових компаній
Дайджест FinAP #Найцікавіше за тиждень Все про фінансовий моніторинг • FinAP канал — тримайся в курсі #Регулювання_та_нагляд_НБУ НБУ знову вводить
Верховний Суд наголосив, що тривалий період реалізації не може компенсувати відсутність чітко визначених етапів і актуальної фінансової інформації. Позицію Північно-західного
FinAP – RegTech-компанія, яка створює програмне забезпечення та цифрові рішення для управління ризиками та комплаєнсу.
Інформація про продукти:
Техпідтримка:
Навігація:
© 2015 – 2026 FinAP ® – всі права захищені
