Національний банк України оновив критерії, за якими оцінюється ступінь ризику від здійснення діяльності учасниками ринку небанківських фінансових послуг та їх суспільна важливість.
Зокрема, встановлено:
Національний банк за результатами оцінювання визначатиме періодичність проведення планових інспекційних перевірок учасників ринку небанківських фінансових послуг (далі – учасники ринку) та інтенсивність наглядових дій під час безвиїзного нагляду на ринку небанківських фінансових послуг.
Національний банк проводитиме оцінку ступеня ризику та оцінку суспільної важливості учасника ринку один раз на рік, не пізніше 15 грудня року, в якому проводиться оцінка. Періодом оцінювання учасника ринку є період із 1 жовтня попереднього року до 30 вересня поточного року. Зокрема, за оновленими критеріями Національний банк складе план проведення планових інспекційних перевірок учасників ринку на 2024 рік.
Водночас передбачено, що до плану інспекційних перевірок не включатимуться учасники ринку з місцезнаходженням на дату оцінювання в населених пунктах територіальних громад, уключених до Переліку територій, на яких ведуться (велися) бойові дії або тимчасово окупованих російською федерацією, затвердженого наказом Міністерства з питань реінтеграції тимчасово окупованих територій України.
Постанова Правління Національного банку України від 08 листопада 2023 року №143 «Про затвердження Положення про встановлення критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від здійснення діяльності учасниками ринку небанківських фінансових послуг, їх суспільна важливість» набирає чинності з 11 листопада 2023 року.
Водночас Положення про встановлення критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від здійснення діяльності учасниками ринку небанківських фінансових послуг, їх суспільну важливість, на підставі яких визначається періодичність проведення планових інспекційних перевірок, та порядок їх застосування, затверджене постановою Правління НБУ від 11 грудня 2020 року № 157, втратило чинність згідно з постановою Правління Національного банку України від 09 листопада 2023 року № 144.
Читайте також:
Читайте далі
Відповідні домовленості зафіксовані в Меморандумі про взаєморозуміння між НБУ та Mastercard. Головні вектори співпраці в цьому напрямі обговорили під час зустрічі за участі першого заступника Голови
Фінансова злочинність швидко трансформується, а ФОПи часто використовуються для дроблення бізнесу та ухилення від податків, розповідає голова Держфінмоніторингу Філіп Пронін. Фінансові схеми теж не стоять на
Група компаній FinAP презентувала оновлену версію сервісу CheckLists FinAP та спеціалізований модуль BusinessPro, які спрямовані на комплексну оцінку фінансових та репутаційних ризиків компаній з глибоким аналізом
FinAP – RegTech-компанія, яка створює програмне забезпечення та цифрові рішення для управління ризиками та комплаєнсу.
Інформація про продукти:
Техпідтримка:
Навігація:
© 2015 – 2026 FinAP ® – всі права захищені
