План перевірок з питань фінмоніторигу, дотримання вимог валютного та санкційного законодавства на 2024 рік

НБУ оприлюднив план перевірок в сфері фінансового моніторингу, дотримання валютного та санкційного законодавства

Національний банк України запланував у 2024 році виїзні перевірки з питань фінансового моніторингу, дотримання вимог валютного та санкційного законодавства семи банків та дев’яти небанківських установ.

До переліку банків увійшли:

• у I кварталі –  АТ КБ "ПриватБанк", АТ "РВС БАНК";
• у II кварталі – АТ "ОТП БАНК", АТ "БАНК КРЕДИТ ДНІПРО";
• у III кварталі – АТ "КРИСТАЛБАНК", АТ "АБ "РАДАБАНК";
• у IV кварталі –  ПАТ "БАНК ВОСТОК". 

До переліку небанківських установ увійшли: 

• у I кварталі – ТОВ "ФК "МОНБЛАН ФІНАНС" (код за ЄДРПОУ 44413938), ТОВ ФК "ВЕЙ ФОР ПЕЙ" (код за ЄДРПОУ 39626179);
• у II кварталі – ПОВНЕ ТОВАРИСТВО "ЛОМБАРД "ФІНАНС" (код за ЄДРПОУ 40104971), ТОВ "ОТП Лізинг" (код за ЄДРПОУ 35912126);
• у III кварталі – ПрАТ "СК "НАДІЙНА" (код за ЄДРПОУ 34350924), ТОВ "НоваПей" (код за ЄДРПОУ 38324133);
• у IV кварталі – КС "Кредит-СоюЗ" (код за ЄДРПОУ 25204519), ТОВ "АВАНС КРЕДИТ" (код за ЄДРПОУ 43619089), ПрАТ "СК "УЛЬТРА АЛЬЯНС" (код за ЄДРПОУ 33152597).

План виїзних перевірок складено на підставі ризик-орієнтованого підходу, у тому числі враховуючи результати проведеної оцінки ризиків діяльності банків та небанківських установ. 

Річний план оприлюднюється згідно з вимогами пункту 11 розділу II Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2020 року № 90. 

Читайте також:

• Положення про організацію та проведення інспекційних перевірок на ринках небанківських фінансових послуг оновлено
• НБУ затвердив 6 додаткових критеріїв ризикових валютних операцій
• НБУ: оновлено порядок безвиїзного нагляду за учасниками ринку небанківських фінансових послуг
• НБУ оновив порядок реєстрації платіжних систем, їх учасників та технологічних операторів платіжних послуг