Новий порядок погодження нкцпфр керівників, посадових осіб системи внутрішнього контролю, осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу

Post Views: 2 680

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку України

1 січня 2025 року набрало чинності рішення НКЦПФР від 14.11.2024 № 09/21/1418/К03 «Про затвердження Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу».

Рішенням встановлено особливості застосування норм ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу щодо зобов’язання ліцензіата повідомляти НКЦПФР про обрання/призначення особи на посаду і надання відповідної інформації.

Порядок встановлює процедуру та умови погодження НКЦПФР у профучасниках (крім банків):

керівників профучасника:

- особи, обраної / призначеної на посаду керівника профучасника;
- особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника системно важливого професійного учасника;
- особи, яка виконує обов’язки головного керівника у разі не обрання / не призначення головного керівника;
- особи, яку призначено тимчасово виконувати обов’язки головного керівника;
- особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника профучасника, який провадить діяльність з організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або клірингову діяльність;
- особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника Центрального депозитарію цінних паперів;
посадових осіб системи внутрішнього контролю;

особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу (працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу);

особи, яка здійснює управлінські функції та яка не входить до складу наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, та не є особою, яка здійснює виконавчі функції, але має постійний доступ до інсайдерської інформації, що прямо або опосередковано стосується профучасника, та має повноваження ухвалювати управлінські рішення (має право першого підпису), що впливають на подальший розвиток і комерційні перспективи такого профучасника.

Рішення / постанови про відповідність певних керівників певних профучасників займаним посадам у таких профучасниках, які були прийняті НКЦПФР відповідно до рішення НКЦПФР від 11.11.2022 № 1339 «Про моніторинг відповідності осіб займаним посадам у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків у період дії воєнного стану», для цілей застосування нового Порядку прирівнюються до постанов НКЦПФР про погодження таких осіб займаним посадам у таких профучасниках.

Рішення НКЦПФР від 11.11.2022 № 1339 втратило чинність з 01 січня 2025 року згідно рішення НКЦПФР від 05.12.2024 № 09/21/1519/К03 «Про визнання таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 листопада 2022 року № 1339».

Адміністративна послуга НКЦПФР з погодження особи є платною послугою, розмір плати за надання якої має бути встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням НКЦПФР від 13.06.2022 № 620.

Наразі зміни щодо встановлення розміру плати за погодження особи в рішення НКЦПФР від 13.06.2022 № 620 не внесені.

Повний текст рішення НКЦПФР від 14.11.2024 №09/21/1418/К03 за посиланням:

Читайте також:

НКЦПФР: Попередження про нові сумнівні інвестиційні проєкти

Рада зобов’язала державні компанії відновити публікацію фінансової звітності

SA, законопроект, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, НКЦПФР, регуляторний нагляд НКЦПФР, фінансовий моніторинг

Читайте далі

Держфінмоніторинг

НБУ виявив схеми дроблення валютних операцій: банки посилять контроль

Національний банк України вимагає від банків посилити контроль за операціями з купівлі готівкової іноземної валюти. Під час перевірок регулятор виявив

14.08.2026