Вимоги до органу нагляду (наглядової ради), підрозділів та фахівців свк в профучаснику

Post Views: 813

Український інститут розвитку фондового ринку - УІРФР

З 1 січня 2025 року починають застосовуватися окремі вимоги стандартів корпоративного управління № 2, 3, 4:

щодо наявності у голови комітету з питань аудиту сукупності знань, необхідних для належного виконання своїх функцій та відповідного досвіду роботи;
щодо визначення колективної придатності органу, відповідального за здійснення нагляду;
щодо використання при оцінюванні колективної придатності органу, відповідального за здійснення нагляду, напряму оцінювання - політика винагороди, мотивування співробітників.

З 1 січня 2025 року до профучасників, які є системно важливими професійними учасниками (які не є банками), застосовуються вимоги щодо створення та забезпечення ефективної діяльності наступних самостійних структурних підрозділів:

підрозділ, який виконує функції комплаєнсу;
підрозділ, який виконує функції з управління ризиками;
підрозділ, який виконує функції внутрішнього аудиту.

Передання функцій цих підрозділів для одноосібного виконання комплаєнс-менеджером, ризик-менеджером, внутрішнім аудитором не допускається.

З 1 січня 2025 року набрали чинності зміни до Стандарту № 4 для професійних учасників, які не належать до підприємств, що становлять суспільний інтерес та до системно важливих профучасників, затвердженого рішенням НКЦПФР від 30.12.2021 № 1291.

Змінами, зокрема:

удосконалено порядок створення та функціонування комітету з управління ризиками;
модернізовано виконання функцій комплаєнс-менеджера та/або ризик-менеджера особою, яка здійснює виконавчі функції у профучаснику.

Функція ризик-менеджера додатково може бути покладена на відповідальну особу з числа членів органу нагляду профучасника (у випадку однорівневої структури управління профучасника – на невиконавчого директора), яка може здійснювати функцію комітету з управління ризиками.

При цьому, функції ризик-менеджера та комплаєнс-менеджера має здійснюватися різними особами, які здійснюють виконавчі функції, відповідно до структури управління профучасника.

Повний текст рішення НКЦПФР від 26.11.2024 №28/21/1482/К03 за посиланням:

Читайте також:

SA, звітність, НКЦПФР, регулювання ринку, фінансовий аналіз та управління ризиками

Читайте далі

Ідентифікація та верифікація

У яких випадках паспорт громадянина України можна оформити лише в Міграційній службі

У Міграційній службі повідомили, що подати документи для оформлення паспорта громадянина України необхідно лише до територіального органу чи підрозділу ДМС

09.07.2026

Цінні папери

Комісія застерігає інвесторів про нові шахрайські проєкти

Нацкомісія внесла до переліку сумнівних ще два проєкти — LambdaTrade та Sevlushfoods. Обидва активно закликають українців вкладати в них гроші,

09.07.2026

Ідентифікація та верифікація

У яких випадках ДПС змінює реєстраційний номер платника податків

Державна податкова служба надала роз’яснення порядку внесення змін до Державного реєстру фізичних осіб – платників податків. Порядок реєстрації фізичних осіб

07.07.2026

Будьте в курсі новин

Слідкуйте за ключовими новинами, оновленнями продукту та змінами у сфері комплаєнсу в наших соцмережах. Без спаму – лише актуальна інформація.