Вимоги до органу нагляду (наглядової ради), підрозділів та фахівців свк в профучаснику

Post Views: 928

Український інститут розвитку фондового ринку - УІРФР

З 1 січня 2025 року починають застосовуватися окремі вимоги стандартів корпоративного управління № 2, 3, 4:

щодо наявності у голови комітету з питань аудиту сукупності знань, необхідних для належного виконання своїх функцій та відповідного досвіду роботи;
щодо визначення колективної придатності органу, відповідального за здійснення нагляду;
щодо використання при оцінюванні колективної придатності органу, відповідального за здійснення нагляду, напряму оцінювання - політика винагороди, мотивування співробітників.

З 1 січня 2025 року до профучасників, які є системно важливими професійними учасниками (які не є банками), застосовуються вимоги щодо створення та забезпечення ефективної діяльності наступних самостійних структурних підрозділів:

підрозділ, який виконує функції комплаєнсу;
підрозділ, який виконує функції з управління ризиками;
підрозділ, який виконує функції внутрішнього аудиту.

Передання функцій цих підрозділів для одноосібного виконання комплаєнс-менеджером, ризик-менеджером, внутрішнім аудитором не допускається.

З 1 січня 2025 року набрали чинності зміни до Стандарту № 4 для професійних учасників, які не належать до підприємств, що становлять суспільний інтерес та до системно важливих профучасників, затвердженого рішенням НКЦПФР від 30.12.2021 № 1291.

Змінами, зокрема:

удосконалено порядок створення та функціонування комітету з управління ризиками;
модернізовано виконання функцій комплаєнс-менеджера та/або ризик-менеджера особою, яка здійснює виконавчі функції у профучаснику.

Функція ризик-менеджера додатково може бути покладена на відповідальну особу з числа членів органу нагляду профучасника (у випадку однорівневої структури управління профучасника – на невиконавчого директора), яка може здійснювати функцію комітету з управління ризиками.

При цьому, функції ризик-менеджера та комплаєнс-менеджера має здійснюватися різними особами, які здійснюють виконавчі функції, відповідно до структури управління профучасника.

Повний текст рішення НКЦПФР від 26.11.2024 №28/21/1482/К03 за посиланням:

Читайте також:

SA, звітність, НКЦПФР, регулювання ринку, фінансовий аналіз та управління ризиками

Читайте далі

НКЦПФР

НКЦПФР окреслила ключові напрями розвитку ринку капіталу: цифровізація, регулювання криптоактивів та залучення українців до інвестування

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку працює над оновленням українського ринку капіталу, поєднуючи цифровізацію, розвиток крипторинку, нові вимоги

13.08.2026

Ідентифікація та верифікація

Типові помилки під час реєстрації ТОВ через портал Дія

Останнім часом дедалі більше громадян обирають онлайн-реєстрацію товариства з обмеженою відповідальністю (ТОВ) через портал Дія. Такий спосіб реєстрації значно спрощує

13.08.2026