Вимоги до органу нагляду (наглядової ради), підрозділів та фахівців свк в профучаснику

Post Views: 734

Український інститут розвитку фондового ринку - УІРФР

З 1 січня 2025 року починають застосовуватися окремі вимоги стандартів корпоративного управління № 2, 3, 4:

щодо наявності у голови комітету з питань аудиту сукупності знань, необхідних для належного виконання своїх функцій та відповідного досвіду роботи;
щодо визначення колективної придатності органу, відповідального за здійснення нагляду;
щодо використання при оцінюванні колективної придатності органу, відповідального за здійснення нагляду, напряму оцінювання - політика винагороди, мотивування співробітників.

З 1 січня 2025 року до профучасників, які є системно важливими професійними учасниками (які не є банками), застосовуються вимоги щодо створення та забезпечення ефективної діяльності наступних самостійних структурних підрозділів:

підрозділ, який виконує функції комплаєнсу;
підрозділ, який виконує функції з управління ризиками;
підрозділ, який виконує функції внутрішнього аудиту.

Передання функцій цих підрозділів для одноосібного виконання комплаєнс-менеджером, ризик-менеджером, внутрішнім аудитором не допускається.

З 1 січня 2025 року набрали чинності зміни до Стандарту № 4 для професійних учасників, які не належать до підприємств, що становлять суспільний інтерес та до системно важливих профучасників, затвердженого рішенням НКЦПФР від 30.12.2021 № 1291.

Змінами, зокрема:

удосконалено порядок створення та функціонування комітету з управління ризиками;
модернізовано виконання функцій комплаєнс-менеджера та/або ризик-менеджера особою, яка здійснює виконавчі функції у профучаснику.

Функція ризик-менеджера додатково може бути покладена на відповідальну особу з числа членів органу нагляду профучасника (у випадку однорівневої структури управління профучасника – на невиконавчого директора), яка може здійснювати функцію комітету з управління ризиками.

При цьому, функції ризик-менеджера та комплаєнс-менеджера має здійснюватися різними особами, які здійснюють виконавчі функції, відповідно до структури управління профучасника.

Повний текст рішення НКЦПФР від 26.11.2024 №28/21/1482/К03 за посиланням:

Читайте також:

SA, звітність, НКЦПФР, регулювання ринку, фінансовий аналіз та управління ризиками

Читайте далі

НКЦПФР

Оновлено список SCAM-проєктів – НКЦПФР

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку продовжує інформувати інвесторів про сумнівні інвестиційні проєкти — список поповнився двома новими:

07.05.2026

AML Anti Money Laundering

PEP-статус не формальність, а ризик-орієнтований підхід: позиція АПУ

Асоціація правників України (АПУ) оприлюднила свою позицію щодо статусу політично значущих осіб (PEP) в Україні на тлі публічного обговорення цього

05.05.2026

Ідентифікація та верифікація

Назва громадського об’єднання: що обов’язково врахувати

Порядок визначення найменування та символіки громадських об’єднань регулюється Законом України «Про громадські об’єднання» та відповідними нормативними актами. Ці правила спрямовані

05.05.2026

Будьте в курсі новин

Слідкуйте за ключовими новинами, оновленнями продукту та змінами у сфері комплаєнсу в наших соцмережах. Без спаму – лише актуальна інформація.