Національний банк захищатиме в суді правомірність застосованого штрафу за порушення у сфері фінмоніторингу

Національний банк захищатиме в суді правомірність застосованого до АТ заходу впливу у вигляді штрафу за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – ПВК/ФТ), оскарженого цим банком у судовому порядку

Національний банк захищатиме в суді правомірність застосованого до АТ  заходу впливу у вигляді штрафу за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – ПВК/ФТ), оскарженого цим банком у судовому порядку.

Нагадуємо, у березні 2025 року Національний банк застосував до зазначеного банку штраф у розмірі 20 500 000,00 грн за порушення вимог:

• • пункту 4 частини другої статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі – Закон про ПВК/ФТ), що полягає в неналежному виконанні банком обов’язку щодо здійснення належної перевірки клієнтів;
  • частин першої та другої статті 7 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання банком обов’язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід;
  • пункту 15 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ та пункту 79 розділу ІV Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30  червня 2020 року № 90 (зі змінами). Порушення полягає в неналежному виконанні банком обов’язку подавати (оформлювати, засвідчувати) на запит Національного банку достовірну інформацію та/або документи (висновки, рішення тощо), копії документів або витяги з документів, що стосуються виконання банком вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ та необхідні Національному банку для здійснення ним нагляду у сфері ПВК/ФТ, у тому числі для перевірки фактів порушень вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ, у строк, встановлений у відповідному запиті Національного банку.

Читайте також:

• У Раді зареєстровано законопроєкт про включення криптоактивів до резервів НБУ
• Відкрито обговорення положення щодо авторизації діяльності надавачів нефінансових платіжних послуг
• Національний банк у травні 2025 року застосував до двох банків та шести небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства