Оцінювання технічної відповідності та ефективності заходів ПВК/ФТ згідно з методологіями FATF (2013, 2022)

FATF постійно оцінює виконання кожним членом Рекомендацій FATF та їхні дії щодо боротьби з відмиванням грошей, фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення. Методологія оцінки технічної відповідності Рекомендаціям FATF та ефективності систем боротьби з відмиванням грошей, фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення (скорочено Методологія FATF  ) визначає процес оцінювання, який зосереджений на двох різних сферах: 

• • Ефективність – кожна оцінка буде приділяти значну увагу ефективності, щоб переконатися, що країни впроваджують та використовують закони, нормативні акти та політику, що приймаються. Країна повинна продемонструвати, що в контексті ризиків, яким вона піддається, вона має ефективну систему захисту фінансової системи від зловживань. Також буде зроблено більший акцент на основних ризиках та контексті. Це гарантуватиме, що країни та оцінювачі, які їх переглядають, зосередяться на сферах з найвищими ризиками, а не лише на сферах з нижчим рівнем ризику, де порівняно легше розпочати розслідування та забезпечити винесення обвинувальних вироків. Команда з оцінювання розгляне 11 ключових сфер або безпосередніх результатів, щоб визначити рівень ефективності зусиль країни. 
  • Технічна відповідність – кожна оцінка також розглядає, чи має країна всі необхідні закони, нормативні акти та правові інструменти відповідно до технічних вимог 40 рекомендацій FATF. Ця правова, регуляторна та операційна база формує основу для ефективної системи позбавлення злочинців доходів від їхніх злочинів та терористів їхнього фінансування, а також запобігання шкоді, яку вони можуть завдати нашому суспільству. 

FATF внесла зміни до своєї методології оцінювання у 2022 році. FATF розпочала свій 5-й раунд оцінювання за цією методологією у 2024 році, і регіональні органи за типом FATF також поступово використовуватимуть цю методологію після завершення попереднього раунду оцінювання.

Методологія FATF 2013 року для оцінки дотримання рекомендацій FATF та ефективності систем протидії відмиванню коштів/фінансуванню тероризму, а також  Процедури четвертого раунду взаємних оцінок FATF у сфері протидії відмиванню коштів/фінансуванню тероризму й  надалі застосовуватимуться до країн, які оцінювалися в рамках попереднього раунду оцінок та пов'язаних з цим процесів подальшої діяльності.

Останнє оновлення у червні 2023 року

FATF постійно проводить взаємну оцінку рівня виконання Рекомендацій FATF своїми членами. Це експертні оцінки, під час яких члени з різних країн оцінюють іншу країну.  Методологія FATF для оцінки дотримання Рекомендацій FATF та ефективності систем боротьби з відмиванням коштів/фінансуванням тероризму  визначає процес оцінювання.  

Оцінювання зосереджено на двох сферах: ефективності та технічній відповідності.  

• • Акцент будь-якої оцінки робиться на ефективності. Країна повинна продемонструвати, що в контексті ризиків, яким вона піддається, вона має ефективну систему захисту фінансової системи від зловживань. Команда з оцінки розгляне 11 ключових сфер або безпосередніх результатів, щоб визначити рівень ефективності зусиль країни.  
  • В оцінці також розглядається, чи виконала країна всі технічні вимоги кожної з 40 рекомендацій FATF у своїх законах, нормативних актах та інших правових інструментах щодо боротьби з відмиванням грошей, фінансуванням тероризму та розповсюдженням зброї масового знищення.  

Звіт про взаємну оцінку містить поглиблений опис та аналіз системи країни щодо запобігання злочинним зловживанням фінансовою системою, а також цілеспрямовані рекомендації країні щодо подальшого зміцнення її системи. Він є відправною точкою для країни, оскільки визначає пріоритетні дії, які країна повинна вжити для зміцнення національних систем та підвищення ефективності своїх дій у сфері протидії відмиванню коштів, фінансуванню тероризму та фінансуванню зброї масового знищення. Рекомендації зі звітів про взаємну оцінку будуть більше орієнтовані на результат, зосереджуючись на конкретних діях та термінах боротьби з відмиванням грошей, фінансуванням тероризму та фінансуванням зброї масового знищення. 

Методологію використовуватиме FATF, регіональні органи за типом FATF (FSRB) та інші оціночні органи, такі як МВФ і Світовий банк. Методологію було прийнято у лютому 2022 року та регулярно оновлюється (див. також « Інформацію про оновлення, внесені до Методології FATF »). Раунд взаємних оцінок на основі Методології, прийнятої у 2022 році, буде шестирічним циклом, значно коротшим за попередні раунди, які тривали в середньому 10 років.