Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) 22 серпня 2025 року своїм рішенням № 13/21/2796/К03 затвердила оновлений порядок здійснення контролю за дотриманням законодавства у сфері запобігання відмиванню коштів, отриманих злочинним шляхом, а також протидії фінансуванню тероризму та розповсюдженню зброї масового ураження. Цей порядок стосується суб’єктів первинного фінансового моніторингу, які перебувають у сфері регулювання та нагляду з боку Комісії.
Контрольна діяльність здійснюється через проведення як планових, так і позапланових перевірок — виїзних або безвиїзних. Також передбачено можливість направлення офіційних запитів щодо надання документів, інформації або письмових пояснень у межах безвиїзного нагляду.
За погодженням з НКЦПФР до процесу перевірок можуть залучатися представники Держфінмоніторингу.
Позапланові перевірки можуть бути ініційовані у разі виникнення хоча б однієї з таких обставин:
1) повідомлення про ознаки порушення СПФМ та/або його відокремленим підрозділом вимог законодавства у сфері запобігання та протидії;
2) на виконання судового рішення, яке набрало законної сили;
3) виявлення Комісією нових документів (обставин), що не були (не могли бути) відомі під час проведення планової перевірки та які можуть вплинути на висновки за результатами планової перевірки;
4) неподання СПФМ у встановлений строк та/або подання не в повному обсязі документів (інформації) на Запит, письмових пояснень про причини, які перешкоджають поданню таких документів (інформації);
5) виявлення ознак недостовірності в документах (інформації), наданих СПФМ на Запит, та/або якщо такі документи (інформація) не дають змоги оцінити виконання СПФМ вимог законодавства у сфері запобігання та протидії під час його діяльності.
Про проведення позапланової перевірки суб’єкт фінансового моніторингу повідомляється завчасно — не пізніше ніж за два робочі дні до її початку. Повідомлення оформлюється у формі листа та відповідної постанови.
Читайте також:
