НБУ у листопаді застосував до трьох небанківських установ заходи впливу за порушення у сфері фінмоніторингу

Національний банк України за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – запобігання та протидія) в листопаді 2022 року застосував до трьох  небанківських фінансових установ заходи впливу.

Про це повідомляє НБУ на своєму сайті

Застосовано такі заходи впливу:

• письмове застереження за порушення вимог пункту 15 частини другої статті 8 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищенняˮ від 06 грудня 2019 року № 361-IХ (далі – Закон № 361-IХ), абзаца четвертого пункту 41 розділу ІV Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2020 року № 90. Порушення полягає в ненаданні установою на запит Національного банку інформації (письмових пояснень), копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері запобігання та протидії;
• письмові застереження за порушення вимог пункту 1 частини другої статті 8 Закону № 361-ІХ. Порушення полягає в неналежному виконанні установами обов’язку повідомляти спеціально уповноважений орган у порядку, визначеному Національним банком, про зміну відомостей про суб’єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального працівника.

Національний банк також застосував заходи впливу до семи небанківських фінансових установ за порушення ними порядку здійснення торгівлі іноземною валютою в готівковій формі.

 Читайте також:

• НБУ застосував заходи впливу до одного ломбарду та 14 фінансових компаній