Національним банком України були застосовані заходи впливи за порушення у сфері фінмоніторингу

Національний банк повідомляє, що за результатами нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – запобігання та протидія) за діяльністю банків та небанківських фінансових установ, а також валютного нагляду в квітні 2022 року застосував до двох небанківських фінансових установ заходи впливу:

• • • письмове застереження за порушення вимог пункту 15 частини другої статті 8 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищенняˮ від 06.12.2019 № 361-IХ (далі – Закон № 361-IХ)  та абзацу четвертого пункту 41 розділу ІV Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30.06.2020 № 90 (далі – Положення № 90). Порушення полягає у ненаданні установою на запит Національного банку інформації та письмових пояснень, необхідних для здійснення нагляду в сфері запобігання та протидії;
    • штраф у розмірі 51 000,00 грн за порушення вимог  пункту 27 розділу ІV Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13.11.2018 № 120  (далі – Правила № 120), та пунктів 14, 15 додатка 6 до Правил № 120. Порушення полягає у поданні до Національного банку звітності з питань фінансового моніторингу з порушенням установленого Правилами № 120 порядку;
    • письмове застереження за порушення вимог пункту 15 частини другої статті 8 Закону № 361-IХ та абзацу четвертого пункту 41 розділу ІV Положення № 90. Порушення полягає у ненаданні установою на запит Національного банку інформації (письмових пояснень), копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері запобігання та протидії.

Читайте також:

Оновлено положення про застосування заходів впливу

Резидентам рф заборонено брати участь в управлінні небанківськими установами та займатися аудиторською діяльністю

НБУ запроваджує додаткові заходи для запобігання непродуктивному відтоку капіталу

Звіт FATF 2022: Відмивання грошей і ризики фінансування тероризму

Зміни у проведенні фінмоніторингу для банків на період дії воєнного стану

Вплив військової агресії федерації на фінансову звітність та аудиторські висновки