Вимоги до органу нагляду (наглядової ради), підрозділів та фахівців свк в профучаснику

Post Views: 950

Український інститут розвитку фондового ринку - УІРФР

З 1 січня 2025 року починають застосовуватися окремі вимоги стандартів корпоративного управління № 2, 3, 4:

щодо наявності у голови комітету з питань аудиту сукупності знань, необхідних для належного виконання своїх функцій та відповідного досвіду роботи;
щодо визначення колективної придатності органу, відповідального за здійснення нагляду;
щодо використання при оцінюванні колективної придатності органу, відповідального за здійснення нагляду, напряму оцінювання - політика винагороди, мотивування співробітників.

З 1 січня 2025 року до профучасників, які є системно важливими професійними учасниками (які не є банками), застосовуються вимоги щодо створення та забезпечення ефективної діяльності наступних самостійних структурних підрозділів:

підрозділ, який виконує функції комплаєнсу;
підрозділ, який виконує функції з управління ризиками;
підрозділ, який виконує функції внутрішнього аудиту.

Передання функцій цих підрозділів для одноосібного виконання комплаєнс-менеджером, ризик-менеджером, внутрішнім аудитором не допускається.

З 1 січня 2025 року набрали чинності зміни до Стандарту № 4 для професійних учасників, які не належать до підприємств, що становлять суспільний інтерес та до системно важливих профучасників, затвердженого рішенням НКЦПФР від 30.12.2021 № 1291.

Змінами, зокрема:

удосконалено порядок створення та функціонування комітету з управління ризиками;
модернізовано виконання функцій комплаєнс-менеджера та/або ризик-менеджера особою, яка здійснює виконавчі функції у профучаснику.

Функція ризик-менеджера додатково може бути покладена на відповідальну особу з числа членів органу нагляду профучасника (у випадку однорівневої структури управління профучасника – на невиконавчого директора), яка може здійснювати функцію комітету з управління ризиками.

При цьому, функції ризик-менеджера та комплаєнс-менеджера має здійснюватися різними особами, які здійснюють виконавчі функції, відповідно до структури управління профучасника.

Повний текст рішення НКЦПФР від 26.11.2024 №28/21/1482/К03 за посиланням:

Читайте також:

SA, звітність, НКЦПФР, регулювання ринку, фінансовий аналіз та управління ризиками

Читайте далі

AML Anti Money Laundering

Уряд пропонує змінити правила фінмоніторингу для колишніх PEP

Кабінет Міністрів зареєстрував у Верховній Раді законопроєкт №16051, який, зокрема, передбачає зміни до правил фінансового моніторингу щодо колишніх політично значущих

09.09.2026

Ідентифікація та верифікація

НКЦПФР та AMF посилюють регуляторну співпрацю за трьома напрямами

Віртуальні активи, сек’юритизація та розвиток особових інвестиційних рахунків — три напрями, за якими Національна комісія з цінних паперів та фондового

07.09.2026

AML Anti Money Laundering

Дайджест головних новин

FinAP Дайджест #Найцікавіше за тиждень FinAP канал — тримайся в курсі фінансового моніторингу #Ідентифікація_та_верифікація #Юридична_консультація Увага: виявлено фейковий сайт Електронного

04.09.2026

Будьте в курсі новин

Слідкуйте за ключовими новинами, оновленнями продукту та змінами у сфері комплаєнсу в наших соцмережах. Без спаму – лише актуальна інформація.