Національний банк України пропонує визначити порядок нагляду на консолідованій основі за небанківськими фінансовими групами. Для цього оприлюднено для громадського обговорення проєкт Положення про порядок нагляду на консолідованій основі за небанківськими фінансовими групами.
Головною метою положення є встановлення регуляторних вимог до порядку нагляду за небанківськими фінансовими групами, переважна діяльність у яких здійснюється фінансовими установами, нагляд за якими здійснює Національний банк.
Положення визначатиме:
- порядок ідентифікації небанківських фінансових груп, їхнє визнання та припинення визнання;
- критерії визначення підгруп у межах небанківської фінансової групи;
- обов’язки контролера, відповідальної особи небанківської фінансової групи та порядок її погодження Національним банком;
- питання, пов’язані зі структурою власності небанківської фінансової групи та видами діяльності її учасників;
- вимоги щодо достатності регулятивного капіталу та внутрішньогрупових операцій і операцій з пов’язаними з небанківською фінансовою групою особами;
- особливості складання та подання консолідованої звітності та інформації.
Дія Положення поширюватиметься на:
- юридичних та фізичних осіб, які мають намір стати контролерами небанківських фінансових груп;
- контролерів небанківських фінансових груп;
- учасників небанківських фінансових груп, включно з відповідальними особами.
Положення також встановлює повноваження і дії Національного банку під час ідентифікації небанківських фінансових груп, їхнє визнання та припинення визнання, а також у ході нагляду на консолідованій основі.
Положення запроваджує формат, у якому потрібно подавати інформацію про діяльність учасників небанківської фінансової групи, а також порядок надання таких документів відповідальною особою групи. Пріоритетним способом обміну інформацією буде електронна пошта.
Громадське обговорення Положення триватиме один місяць.
Читайте також:
Біла книга FATF щодо прозорості бенефіціарної власності юридичних осіб
Обговорення Положення щодо розкриття обов’язкової інформації небанківськими фінустановами
