НКЦПФР затвердила Порядок фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства в умовах воєнного стану

Документ визначає структурні процеси роботи з порушеннями профільного законодавства та умови їх моніторингу

31 травня 2025 року набрало чинності рішення НКЦПФР від 30.05.2025 № 14/21/2358/К03 «Про затвердження Порядку фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства та розгляду справ про порушення профільного законодавства в умовах воєнного стану»

Порядок визначає процедури:
? фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства;
? розгляду встановлених фактів або виявлених підозр порушення профільного законодавства;
? доведення або спростування факту порушення;
? оформлення та документування порушення;
? розгляду справ про порушення;
? обрання адекватного заходу впливу щодо встановленого факту порушення до юридичних осіб та фізичних осіб, крім правопорушень, передбачених вимогами статей 244-17, 255 КУАП;
? винесення рішень уповноваженими особами за наслідками розгляду справ та моніторингу їх виконання

Як це впливає на бізнес

Професійні учасники ринку (банки, фінансові компанії, торговці цінними паперами) отримали оновлений правовий інструмент, який:

• уніфікує процедури супроводу справ;
• дає більше можливостей для захисту — від можливості укласти угоду про врегулювання до оскарження в суді;
• робить процеси фіксації та притягнення до відповідальності більш передбачуваними та прозорими;
• акцентує на електронній взаємодії, що важливо в умовах війни.

Крім того, на практиці це може зменшити навантаження на бізнес, який співпрацює з НКЦПФР, адже передбачено спрощені канали зв’язку, чіткі строки та прозорі механізми реагування.

Читайте також:

• FATCA: вимоги щодо звітування за рахунками без TIN США
• Оновлено перелік юрисдикцій для автоматичного обміну фінансовою інформацією за стандартом CRS
• До 10 років за обхід санкцій – парламент схвалив законопроєкт Президента