НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) розробила комплекс документів, що повністю врегульовують діяльність інвестфірм. Мова йде про ліцензування, вимоги до договорів та діяльності з торгівлі цінними паперами.
Відповідні рішення комісіонери прийняли на своєму засіданні 24 грудня 2021 року.
«Це ціла зв’язка документів, що відповідають вимогам часу і точно корелюють один з одним. Учасники ринку довго їх чекали і суттєво сприяли нам в процесі підготовки. Разом ми максимально адаптували європейські норми і принципи під українські реалії і сподіваємось, що пул нормативних актів дасть інвестфірмам більше чіткості та зручності в роботі», – коментує Ярослав Шляхов, член НКЦПФР.
Серед прийнятих регулятором рішень:
- про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу діяльності з торгівлі фінансовими інструментами»,
- про внесення змін до Вимог до договорів, які укладаються під час провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперам,
- про внесення змін до Вимог (правил) щодо здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами:
- брокерської діяльності,
- дилерської діяльності,
- андеррайтингу,
- управління цінними паперами.
Фахівці регулятора цими документами оновили ліцензійні умови і вимоги до роботи для всіх напрямів торгівлі на ринку капіталу – субброкерської, брокерської, дилерської діяльності, діяльності з управління портфелем фінансових інструментів; інвестиційного консультування, андеррайтингу та/або діяльності з розміщення з наданням гарантії, діяльності з розміщення без надання гарантії.
«Важливо, що врегулювали весь спектр питань – організаційні та операційні вимоги, вимоги до розміру початкового та власного капіталу заявника та ліцензіата, а також порядок його визначення, кваліфікаційні вимоги до працівників, до технічного та програмного забезпечення, розкриття інформації ліцензіатом, порядок подачі документів тощо, – додає комісіонер. Готуючи документи, ми орієнтувались на максимальний баланс для держави і бізнесу – щоб, з одного боку, спростити доступ на ринок, з іншого – забезпечити адекватні вимоги до капіталу і інвестицій».
Наразі документи представлені на сайті Комісії для публічного обговорення.
Читайте також:
Нацкомісія підбила підсумки роботи РЕПО ринку за шість місяців
НЦПФР затвердила рекомендації з первинного фінмоніторингу для учасників фондового ринку
