За несоблюдение правил финансового мониторинга Минюст будет составлять админпротоколы на адвокатов и нотариусов по новым правилам

 

Министерство юстиции утвердило Инструкцию по оформлению материалов об административных правонарушениях . Инструкция утверждена Приказом № 4248/5 от 09.12.2020, зарегистрированным в Минюсте 10 декабря 2020 по № 1231/35514 и вступает в силу со дня, следующего за днем опубликования. Сообщает ЮРЛИГА.

Новая Инструкция утверждена на замену устаревшей и в соответствии с требованиями статей 18 та 32 Закон Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».

Кто будет составлять админпротоколы?

Такие протоколы составляются уполномоченными на то должностными лицами Минюста, территориальных органов Минюста.

Министерство юстиции является субъектом государственного финансового мониторинга и осуществляет государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов по:

  • адвокатских бюро, адвокатских объединений и адвокатов;
  • нотариусов;
  • субъектов хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги;
  • лиц, оказывающих услуги по созданию, обеспечение деятельности или управление юридическими лицами.

Уполномоченные должностные лица Министерства уполномочены составлять протоколы о правонарушениях, предусмотренных ч. 1 статьи 1669 и статьей 18834 Кодекса об административных правонарушениях (то есть невыполнение законных требований должностных лиц Министерства об устранении нарушений законодательства о финмониторинге (штраф от ста до двухсот необлагаемых минимумов доходов граждан), а также нарушение законодательства о финмониторинге (штраф от трехсот до двух тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан).

Такие дела рассматриваются уполномоченным лицом безотлагательно после выявления правонарушения и получения сведений о субъекте этого правонарушения. Такие дела рассматриваются судами.

За какие нарушения составлять протоколы?

Уполномоченные должностные лица составляют протоколы об административных правонарушениях за допущение таких нарушений требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

  • нарушение требований по осуществлению надлежащей проверки, требований по выявлению принадлежности клиентов и других определенных законом лиц в политически значимых лиц, членов их семей, лиц, связанных с политически значимыми лицами ;
  • непредставление, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представления Госфинмониторинга недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством;
  • нарушение требований по созданию (ведение) и хранения документов (в том числе электронных), записей, данных, информации;
  • нарушение требований об отказе от установления (поддержания) деловых отношений (проведение финансовой операции); </ em> </ li>
  • нарушение порядка приостановления финансовых (финансовой) операций (операции), а также порядка замораживания или размораживания активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием;
  • невыполнение законных требований уполномоченных должностных лиц по устранению нарушений законодательства по предотвращению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения или создание препятствий для выполнения возложенных на них

Относительно кого уполномоченные лица смогут составлять админпротоколы?

Протоколы об административных правонарушениях составляются по:

  • должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга (пункты 1-6 перечня нарушений);
  • граждан - субъектов предпринимательской деятельности, самозанятых лиц, ликвидаторов (пункт 6 перечня нарушений).

Исполнение обязанностей субъекта первичного финансового мониторинга обеспечивается адвокатскими бюро, адвокатскими объединениями и адвокатами, осуществляющих адвокатскую деятельность индивидуально, нотариусами, субъектами хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги, если они участвуют, действуя от имени и / или по поручению клиента, в любой финансовой операции и / или помогают клиенту планировать или осуществлять операцию о:

  • купли-продажи недвижимости или управлении имуществом при финансировании строительства жилья;
  • купли-продажи субъектов хозяйствования и корпоративных прав;
  • управления средствами, ценными бумагами или другими активами клиента;
  • открытие и / или управление банковским счетом или счетом в ценных бумагах;
  • привлечения средств, необходимых для создания юридических лиц и фондов, обеспечение их деятельности или управления ими;
  • создание, обеспечение деятельности или управление юридическими лицами, фондами, трастами или другими подобными правовыми образованиями.

Нотариусы, адвокатские бюро, адвокатские объединения, адвокаты, осуществляющие адвокатскую деятельность индивидуально, лица, оказывающие юридические услуги, могут не выполнять обязанности по осуществлению надлежащей проверки клиента и не сообщать специально уполномоченный орган о своих подозрениях в случае предоставления услуг по защиты клиента, представительства его интересов в судебных органах и по делам досудебного урегулирования споров или предоставления консультаций по защите и представительства клиента. Отмечает интернет-издание "СОВЕТЫ ЮРИСТА"

Полезные ссылки:   Сервис CheckLists FinAP

(фото c сайта pixabay)
Social media & sharing icons powered by UltimatelySocial
Читайте наступне:
Раскрытие информации о конечных бенефициарных владельцев

Государственной службой финансового мониторинга Украины при содействии Координатора проектов ОБСЕ в Украине, с учетом требований Директивы ЕС 2015/849 и 2018/843

Закрыть