Державна служба фінансового моніторингу України проінформувала про результати роботи за 2021 рік.
Держфінмоніторингом на постійній основі:
- приділяється особлива увага аналізу підозрілих транзакцій, які мають ознаки податкових злочинів, у т.ч. із застосуванням механізму «зустрічних потоків» та «скруток»;
- спільно із правоохоронними органами здійснює заходи, направлені на попередження та протидію фінансуванню терористичної діяльності, сепаратизму;
- вживаються заходи практичного характеру щодо протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
З метою підвищення ефективності міжвідомчого співробітництва, протягом звітного періоду, Держфінмоніторингом вживалися координаційні заходи щодо виконання відповідними державними органами Плану дій щодо удосконалення національної системи фінансового моніторингу за результатами 5-го раунду оцінки України Комітетом Ради Європи MONEYVAL (далі – План дій). Так, Держфінмоніторингом забезпечено узагальнення інформації, наданої державними та правоохоронними органами про хід виконання Плану дій у 2020 році та направлено зведену інформацію до Кабінету Міністрів України.
У лютому 2021 р. був надісланий на розгляд Комітету Експертів Ради Європи MONEYVAL заповнений запитальник щодо Третього звіту про прогрес за результатами 5-го раунду оцінки України Комітетом MONEYVAL. Звіт був розглянутий у рамках «письмової процедури» та очікується його офіційна публікація.
У червні 2021 р. у форматі відеоконференції відбулось одинадцяте засідання Урядової ради з питань запобігання та протидії. На засіданні Ради обговорено стан виконання пунктів Плану дій щодо удосконалення національної системи фінансового моніторингу за результатами 5-го раунду оцінки України Комітетом MONEYVAL, зокрема, які стосуються необхідності внесення змін до Кримінального та Кримінально-процесуального кодексів України.
30 листопада 2021 р. відбулось 12-те засідання Урядової ради з питань запобігання та протидії. На засіданні Ради обговорено інформацію щодо затвердження 3-го Звіту про прогрес України Комітетом MONEYVAL та інформацію про стан виконання зацікавленими органами Плану дій з удосконалення національної системи фінансового моніторингу, а також правоохоронними та судовим органами поінформовано присутніх про результати проведеної роботи щодо усунення недоліків, які були виявлені міжнародними експертами під час проведення 5-го раунду оцінки України.
У січні 2021 р. було підписано Угоду про міжвідомче співробітництво між Держфінмоніторингом та Комісією з регулювання азартних ігор та лотерей.
Протягом 2021 р. було також укладено 15 міжвідомчих документів про обмін інформацією, зокрема з Міністерством юстиції України, Державною податковою службою України, Державною митною службою України, Адміністрацією державної прикордонної служби України та Пенсійним фондом України.
У березні 2021 р. на офіційному вебсайті Держфінмоніторингу було розміщено звіт про діяльність служби за 2020 рік, а у квітні 2021 р. Головою Держфінмоніторингу Ігорем Борисовичем Черкаським було представлено публічний звіт про підсумки діяльності Держфінмоніторингу за 2020 рік.
28.04.2021 р. І.Б. Черкаським було надано розширене інтерв’ю інформаційному порталу «Мінфін». Під час інтерв’ю Ігор Черкаський надав відповіді на актуальні антилегалізаційні теми, що цікавлять громадськість та професійну спільноту.
У рамках законодавчих ініціатив Держфінмоніторингу, Урядом України було схвалено основні напрями розвитку національної системи фінансового моніторингу до 2023 року та план заходів щодо їх реалізації (розпорядження Кабінету Міністрів України № 435-р від 12.05.2021). Вказаний план покликаний імплементувати норми оновленого Базового Закону та міжнародних стандартів у сфері запобігання та протидії.
У листопаді 2021 р. затверджено показники комплексної адміністративної звітності у сфері запобігання та протидії. Такі показники розроблені на виконання міжнародних зобов’язань стосовно ведення всеохоплюючої статистики щодо питань, які стосуються ефективності системи протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму.
У вересні 2021 р. проведені засідання Робочих груп з розгляду проблемних питань суб’єктів первинного фінансового моніторингу – банківських та небанківських установ. На засіданнях обговорювались актуальні питання, що виникають у суб’єктів первинного фінансового моніторингу при виконанні вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
Разом з тим, у рамках методологічної роботи Держфінмоніторингом:
- підготовлено огляд на тему «Використання неприбуткових організацій в незаконних цілях»;
- з урахуванням вимог Директив ЄС 2015/843 та 2018/843 за результатами узагальнення національного законодавства, кращих міжнародних практик, тематичних досліджень та невирішених проблемних питань, підготовлено та оприлюднено Керівні настанови «Управління діловими відносинами із політично значущими особами»;
- з метою підвищення спроможностей українських прокурорів щодо процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення у кримінальних провадженнях щодо відмивання коштів оприлюднено Посібник з питань виявлення, розслідування та кримінального переслідування відмивання коштів, підготовлений міжнародними експертами Ради Європи, в рамках Проєкту «Посилення заходів щодо протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму в Україні» (PGG);
- за сприяння Координатора проєктів ОБСЄ в Україні підготовлено видання «Світовий досвід проведення національних оцінок ризиків відмивання коштів та фінансування тероризму». У виданні зібрані кращі практики, недоліки та пропозиції щодо проведення НОР;
- підготовлено та оприлюднено Посібник щодо деяких аспектів здійснення фінансових розслідувань (дослідження фінансових відносин), який спрямований на формування розуміння поняття фінансового розслідування та підходів щодо його здійснення;
- за сприяння Координатора проєктів ОБСЄ в Україні підготовлено видання «Горизонтальний огляд звітів про взаємні оцінки країн у сфері боротьби з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму», де зібрано висновки та рекомендації щодо 43-х країн-членів FATF/MONEYVAL у сфері ПВК/ФТ;
- з метою проведення чергового раунду Національної оцінки ризиків (2022 рік), з урахуванням вимог оновлених рекомендацій FATF, оновлено Методику національної оцінки ризиків відмивання коштів та фінансування тероризму в Україні;
- використовуючи власну практику та практику інших учасників національної системи фінансового моніторингу, підготовлене типологічне дослідження на тему: «Актуальні методи, способи, інструменти легалізації (відмивання) злочинних доходів та фінансування тероризму (сепаратизму)».
Водночас, в рамках партнерства з іншими державними органами учасниками системи ПВК/ФТ та приватним сектором за підтримки міжнародних партнерів (Координатор проєктів ОБСЄ в Україні, Антикорупційна ініціатива ЄС в Україні (EUACI), проєкт «Посилення заходів щодо протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму в Україні» в рамках Програми ЄС/РЄ «Партнерство заради належного управління» (PGG)) організовано проведення:
- міжвідомчого дискурсу «Випрозорювання бенефіціарної власності: уроки та перспективи» (м. Одеса);
- міжнародного семінару «Фінансові розслідування із залученням офшорної складової, трастів, віртуальних активів та публічних діячів» (м. Київ);
- інтегрованої панельної дискусії «Фінансовий моніторинг 2021» (м. Львів).
Щодо міжнародного співробітництва. Ключовими заходами були:
- у період з 26 по 30 квітня 2021 р. представники України під головуванням Держфінмоніторингу брали участь у засіданні Робочої групи з оцінок та 61-му Пленарному засіданні MONEYVALзупинен («гібридний» режим);
- за сприяння та згодою Комітету Ради Європи MONEYVAL в період з 22 по 25 червня 2021 р. представники Держфінмоніторингу брали участь у Пленарному засіданні FATF (онлайн формат);
- у період з 28 червня по 9 липня 2021 р. представники Держфінмоніторингу брали участь у засіданнях Робочих груп та 27-му Пленарному засіданні Егмонтської групи підрозділів фінансової розвідки (онлайн формат);
- у період з 26 по 28 липня 2021 р. представник Держфінмоніторингу взяв участь у якості експерта у національному семінарі на тему «Боротьба з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму: посилення спроможності компетентних органів Туркменістану». Зазначений захід був організований Регіональним офісом в Центральній Азії Управління ООН з наркотиків та злочинності;
- у період з 13 по 17 грудня 2021 р. представники України під головуванням Держфінмоніторингу брали участь у засіданнях Робочої групи з оцінок та 62-му Пленарному засіданні MONEYVAL («гібридний» режим);
- 23 грудня 2021 р. представники Держфінмоніторингу взяли участь у презентації Звіту Організації економічного співробітництва та розвитку (ОЕСР) про типології корупційних злочинів в енергетичному секторі України;
- Держфінмоніторингом підписано Меморандуми про взаєморозуміння з підрозділами фінансових розвідок Королівства Саудівська Аравія, Республіки Мальта та Святого Престолу (Ватикану).
Читайте також:
Як інвестори зможуть заробити на муніципальних облігаціях у 2022 році
Роз’яснення інформації стосовно щорічного підтвердження відомостей про КБВ
Яка ставка збору застосовується при придбанні державних облігацій
