Риски должна оценивать и учитывать уполномоченное финансовое учреждение при осуществлении дополнительного анализа валютной операции?
Риски должна оценивать и учитывать уполномоченное финансовое учреждение при осуществлении дополнительного анализа валютной операции?
Постановлением правления НБУ от 19 октября 2020г N 142 внесены изменения в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины с целью совершенствования нормативно-правовых актов Национального банка Украины.
В частности, пункт 11 Положение о порядке осуществления уполномоченными учреждениями анализа и проверки документов (информации) о валютных операциях, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 2 января 2019 N 8 , изложены в следующей редакции:
"11. Уполномоченное учреждение при осуществлении дополнительного анализа должна оценивать и учитывать риски по географическому расположению государств (юрисдикций) регистрации, места жительства или местонахождения участников валютных операций на основании сформированного уполномоченным учреждением списке рисковых стран (юрисдикций), который должен включать:
1) названия государств, отнесенных Кабинетом Министров Украины в перечень оффшорных зон;
2) названия государств (юрисдикций), не выполняющих или ненадлежащим образом выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения; (Постановление КМУ от 05,08.2020 р. № 677)
3) названия государств (юрисдикций), имеющие стратегические недостатки в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов , полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения согласно заявлениям Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF);
4) название государства, признанной Верховным Советом Украины государством-агрессором / государством-оккупантом;
5) названия государств (юрисдикций), по которым уполномоченное учреждение самостоятельно определила критерии рисков на основании информации, полученной из других источников ".;
Также в колонке 3 строки 14 таблицы приложения к слову "на территориях", "территорий" заменить словами "юрисдикциях", "юрисдикций".
Постановление вступило в силу 21 октября 2020г.
Напомним, что требования настоящего Положения распространяются на банки, небанковские финансовые учреждения и операторов почтовой связи, получившие банковскую лицензию или лицензию Национального банка Украины (далее - Национальный банк) на осуществление валютных операций, или генеральную лицензию на осуществление валютных операций, не потеряла силу после введения в действие Закон о валюте.
