(Integrated Software Package to Preventing Abuses for Non-Bank Financial Institutions, Пакет интегрированного программного обеспечения предотвращения злоупотреблений для небанковских финансовых учреждений) - программный комплекс, специально разрабатывается для не банковских финансовых учреждений (финансовых компаний, кредитных союзов, страховых компаний, товарных бирж, операторов почтовой связи и т.п.) с учетом направления и специфики деятельности. Обеспечит ведение единой стандартизированной базы досье (анкет) контрагентов финансового учреждения и связанных с ней других финансовых учреждений или предприятий, установление ограничений по операциям, которые могут быть отнесены к таким, которые подлежат финансовому мониторингу или являются сомнительными, а также контроль за соблюдением этих ограничений, установление уровней и мониторинг рисков как контрагентов так и собственных предприятий или финансовых учреждений. Использование ISPPA for NBFI позволит провести оценку деятельности финансовой компании о рисках финансового мониторинга с точки зрения обслуживающего банка с учетом критериев определения уровней рисков клиентов, принятых в банках.

ISPPA for NBFI включать функциональные модули, основными из которых являются:

- модуль Досье клиентов, ЕГР юридических лиц и ФЛП позволяет вести единую унифицированную базу анкет (досье) всех контрагентов, просматривать их историю (изменения формы собственности, руководства, владельцев и т.д.) на основе архивов Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц-предпринимателей , осуществлять поиск совпадений для анализа связанных лиц и предприятий и т.д.

- модуль Документы дня предназначен для обнаружения и анализа финансовых потоков на основе операций финансовой компании и связанных с ней других финансовых компаний и предприятий, их визуализацию и мониторинг, выявление групп связанных контрагентов, выявление операций, которым присущи признаки финансового мониторинга и т.д.

- модуль Ракурс контрагента предназначен для осуществления анализа возможной оценки деятельности финансовой компании со стороны обслуживающего банка на основе общепринятых критериев оценки рисков деятельности клиентов банка, по результатам исследования финансовых потоков на основе операций финансовой компании и связанных с ней других финансовых компаний и предприятий, их визуализацию и мониторинг скорингового ранжирование, выявление групп связанных клиентов и т.д.

- модуль Скоринговое ранжирование позволяет выявлять и устанавливать уровни индикативных рисков контрагентов финансовой компании, а также на их основании проводить ранжирование контрагентами для выявления тех, которые требуют усиленного внимания по использованию ими финансового учреждения для проведения операций легализации (отмывание) денежных средств или других операций, которые имеют признаки сомнительных

- модуль Отчеты, визуализация предназначен для формирования отчетов, схем, графиков, визуализации векторов финансовых потоков, связанности лиц, по результатам исследований, проведенных в других функциональных модулях ISPPA for NFBI

- модуль Публичные лица позволяет проверять принадлежность контрагентами (руководителей, собственников) на принадлежность их к публичным деятелям, в том числе и иностранных, или к связанным с ними лиц, сканировать реестры Публичных лиц о наличии в них существующих клиентов после их обновления

- модуль Санкционные списки, Реестр утраченных паспортов предназначенных для проверки контрагентов по их отсутствии в санкционных списках СНБО, а также достоверности предоставленных клиентами документов на основе информации о похищенных, утраченных и недействительные документы

Программный комплекс ISPPA for NBFI находится на стадии опытной эксплуатации и доработки. Срок сдачи комплекса в промышленную эксплуатацию - I квартал 2020.

Social media & sharing icons powered by UltimatelySocial